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责任编辑:贾兆恒银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法第一章总则第一条为预防洗钱和恐怖融资活动,做好银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资工作,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等有关法律、行政法规,制定本办法。

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。第十九条银行业金融机构应当建立反恐怖融资管理机制,按照国家反恐怖主义工作领导机构发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。银行业金融机构应当根据监管要求密切关注涉恐人员名单,及时对本机构客户和交易进行风险排查,依法采取相应措施。

临近年底,对于已经连续两个会计年度业绩亏损,前三季度仍旧亏损的ST股来说,保壳压力巨大。数据显示,截至目前,两市共有138只ST股,其中已连续两个会计年度亏损的个股有49只,占比达35.5%。在上述49只ST个股中,有15家公司披露了年报业绩预告,其中,扭亏的有*ST中葡、*ST宇顺、*ST毅昌、*ST天雁、*ST德奥等5家,也就意味着,年报业绩公布后,公司股票除星摘帽的概率较大。也有*ST游久(维权)、*ST仰帆(维权)、*ST龙力(维权)、*ST凯迪(维权)、*ST金山、*ST保千(维权)等7家公司年报业绩预告续亏,暂停上市风险较大。

责任编辑:谢海平一、上市公司再融资情况跟踪:截至2018年11月20日,共有2家上市公司发布了关于再融资的最新公告,其中:发布停止实施公告的上市公司1家,为博瑞传播;证监会核准上市公司1家,为众信旅游。二、IPO申报及审核情况跟踪:截至2018年11月20日, 共有5家企业待发审委审核,其中,并购重组审核两家,分别为楚江新材(002171 .SZ)及中国铝业(601600.SH);首发审核三家,分别为陕西西凤酒股份有限公司、江苏立华牧业股份有限公司及青岛农村商业银行股份有限公司。拟于当日上会的拟IPO企业西凤酒申请撤回IPO申报材料。

在6月27日的媒体吹风会上,白宫官员称,特朗普政府已决定与国会合作,继续推进CFIUS改革法案,即《2018年外国投资风险评估现代化法案》(FIRRMA),以保护美国关键技术。中国银行国际金融研究所高级研究员廖淑萍对21世纪经济报道记者分析称,事实上美国外国投资审查委员会(CFIUS)从前几年开始就不断收紧一些所谓可能威胁到美国国家安全领域的投资,这是未来美国政策的一个取向,这可能会导致对美科技等相关产业投资的下滑。

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